方正證券股份有限公司

公司代碼:601901公司簡稱:方正證券

一、重餐廳菜梯要提示

1.1 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準菜梯維修確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並承擔個別和連帶的法律責任。

1.2 公司全體董事出席董事會審議季度報告。

1.3 公司負責人何其聰、主管會計工作負責人衛劍波及會計機構負責人(會計主管人員)祖坤保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。

1.4 本公司第一季度報告未經審計。

二、公司主要財務數據和股東變化

2.1主要財務數據

單位:元幣種:人民幣



非經常性損益項目和金額

單位:元幣種:人民幣



2.2截止報告期末的股東總數、前十名股東、前十名流通股東(或無限售條件股東)持股情況表

單位:股





2.3截止報告期末的優先股股東總數、前十名優先股股東、前十名優先股無限售條件股東持股情況表

□適用 √不適用

三、重要事項

3.1公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因

√適用 □不適用

3.1.1公司利潤表及現金流量表項目大幅變動情況及原因

單位:元幣種:電梯維修公司人民幣



3.1.2公司資產負債表項目大幅變動情況及原因

單位:元幣種:人民幣



3.2重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

1、2015年4月29日,因民族證券20.5億元同業協議存款未獲取充分、適當的審計證據,中準會計師事務所(特殊普通合夥)對民族證券2014年度財務報表出具瞭保留意見的審計報告。經公司與民族證券調查,該20.5億元款項不是協議存款,而是以民族證券作為委托人,恒豐銀行股份有限公司作為通道和受托人,並根據民族證券的投資指令,全部投向瞭四川信托有限公司的單一資金信托計劃的委托投資。對於該20.5億元款項存在的問題,中國證券監督管理委員會北京監管局(以下簡稱“北京證監局”)下發瞭《關於對中國民族證券有限責任公司采取責令改正措施的決定》,責令民族證券改正,民族證券根據北京證監局的相關要求進行瞭整改。截至本年度報告披露日,就該20.5億元款項民族證券共收到資金307,747,514.58元,其中,208,500,000元沖抵可供出售金融資產,99,247,514.58元計入投資收益;民族證券未收到應於2015年9月28日支付的剩餘款項對應的第三季度投資收益,上述單一資金信托計劃已全部逾期。2015年10月23日,公司第二屆董事會第二十三次會議審議通過瞭《民族證券20.5億元款項風險應急預案》,就民族證券20.5億元款項制定瞭風險應急預案,並授權執行委員會在合法法規的前提下采取一切必要的措施。2015年12月26日,公司第二屆董事會第二十五次會議審議通過瞭《關於明確單一、無擔保的信用投資業務減值準備會計政策及同意民族證券計提減值損失的議案》,公司同意民族證券就該20.5億元款項計提減值準備5.22億元。詳見公司於2015年4月30日在上海證券交易所網站刊登的《民族證券2014年度財務報表審計報告》,於2015年5月20日在指定信息披露媒體刊登的《關於全資子公司民族證券收到行政監管措施決定書的公告》,於2015年6月16日在指定信息披露媒體刊登的《關於民族證券整改情況的公告》,分別於2015年5月12日、6月9日、6月11日、7月23日、7月30日、8月6日、9月30日、11月18日、11月25日、12月2日、12月23日、2016年1月12日在指定信息披露媒體刊登的《關於民族證券20.5億元款項調查情況的進展公告》,於2015年10月26日在上海證券交易所網站刊登的《民族證券20.5億元款項風險應急預案》,於2015年12月28日在指定信息披露媒體刊登的《第二屆董事會第二十五次會議決議公告》。

2、2016年2月1日,因工作需要,公司合規總監孫斌先生不再兼任首席風險官、副總裁趙亞男女士不再擔任財務負責人,公司第二屆董事會第二十六次會議決定聘任陳飛先生為首席風險官、衛劍波先生為財務負責人。詳見公司於2016年2月2日在指定信息披露媒體刊登的《第二屆董事會第二十六次會議決議公告》。

3、2016年2月1日,公司第二屆董事會第二十六次會議審議通過瞭《關於方正中期期貨有限公司改制並掛牌的議案》,董事會同意方正中期期貨有限公司由有限責任公司整體變更為股份有限公司,並申請在全國中小企業股份轉讓系統掛牌並公開轉讓。詳見公司於2016年2月2日在指定信息披露媒體刊登的《第二屆董事會第二十六次會議決議公告》。

4、2016年2月19日,公司2016年第一次臨時股東大會決定解除趙大建先生董事職務、楊克森女士監事職務,並補選車莉麗女士為第二屆董事會董事、徐建偉先生為第二屆監事會監事。詳見公司於2016年2月20日在指定信息披露媒體刊登的《2016年第一次臨時股東大會決議公告》。

5、截至本報告披露日,公司全資子公司方正和生投資有限責任公司累計出售其所持有的東興證券股份有限公司(證券代碼:601198)股票5,400萬股。本次交易將增加本公司2016年度合並報表凈利潤約108,614萬元。詳見公司於2016年4月1日、4月7日、4月13日、4月16日、4月28日在指定信息披露媒體刊登的《關於子公司處置可供出售金融資產的公告》。

6、2016年4月28日,經公司第二屆董事會第二十七次會議審議,公司增補高利先生、吳珂先生為執行委員會委員;趙亞男不再擔任公司副總裁。詳見公司於2016年4月29日在指定信息披露媒體刊登的《第二屆董事會第二十七次會議決議公告》。

3.3公司及持股5%以上的股東承諾事項履行情況



3.4預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明

□適用 √不適用

因公司主營業務受證券市場波動影響較大,對年初至下一報告期期末的累計凈利潤變動情況難以進行準確估計。公司將根據中國證監會《關於加強上市證券公司監管的規定》(2010年修訂),按月對公司主要財務信息進行披露,履行信息披露義務。

公司名稱 方正證券股份有限公司

法定代表人 何其聰

日期 2016-04-28
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